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  中證協舉辦證券融資融券業務風險管理培訓班  
   
  發布時間: 19-05-08 02:09:57pm     
         
 

      據悉,為配合科創板融資融券業務推出,推動證券建立符合科創板股票特性的融資融券業務風險管理機製,中國證券業協會於425日在北京舉辦證券經營機構融資融券業務風險管理培訓班。中國證券業協會副會長王燕紅作開班致辭,98家證券的高管和相關部門負責人,24家派出機構相關處室負責人和業務骨幹,共計259人參加培訓。

  培訓期間,中國證監會機構部相關處室負責人圍繞科創板融資融券業務監管要求進行了解讀。上交所和證金相關部門負責人分別介紹了科創板交易製度與融資融券業務規則、融資融券業務風險統計與監測。長江證券、華泰證券、國泰君安證券和中信建投證券圍繞科創板融資融券業務風險管理機製建設進行了分享。四家券商分享了科創板規則變化給融資融資業務帶來的新的風險管理挑戰,並從投資者適當性與授信管理、標的及擔保證券管理、賬戶風險管理、常規風險監控與處理、退市風險監控及處理、追保平倉與係統建設等方麵提出了加強風險管控的構想與思路,科創板融資融券業務的開展要結合自身淨資本與風控能力合理控製總規模,突出時間維度,做好動態管理,實施逆周期調節,對客戶進行全麵與專業的引導,維護投資者合法權益,維護科創板穩定與健康發展。

  支持和服務設立科創板並試點注冊製改革是協會2019年的一項重要任務,前期在科創板各項製度、規則征求意見期間,中證協以各專業委員會為平台,廣泛征集了行業意見和市場關切問題,並向證監會和上交所做了反饋。下一步,中證協還將繼續履行“自律、服務、傳導”職責,持續做好會員服務工作。積極會同上交所製定科創板的保薦人、承銷商、保薦代表人、網下投資者的自律管理規則。同時以協會融資類業務專業委員會為平台,推動行業提升科創板融資融券業務風險管理水平。

 

 
   
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