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  中國證券業協會合規管理委員會全體會議召開  
   
  發布時間: 19-05-06 03:21:39pm     
         
 

     據悉,中國證券業協會合規管理委員會425日在京召開全體會議。證監會機構部主任助理成九雁、委員會委員及部分行業專家、證監會機構部代表參加會議。協會副會長、委員會主任委員、國信證券董事長何如主持會議,協會副會長孟宥慈出席會議並講話。

  會上,委員們圍繞委員會前期工作情況、2019年重點工作、行業反洗錢工作現狀及問題等內容進行探討。何如首先介紹了委員會的工作情況和下一步工作計劃。隨後,各副主任委員分別就各自負責的重點工作作主題發言,內容包括行業反洗錢自律工作、利益衝突研究、證券法律訴訟等合規問題研究、科創板等新業務相關合規管理專題研究、合規管理能力評價體係研究、修訂《證券信息隔離牆製度指引》等。參會代表就上述議題展開熱烈討論,逐一發表了相關意見和建議。會議還重點討論了行業目前反洗錢工作情況及反洗錢工作中存在的不足。會議一致認為反洗錢工作非常重要。證券作為金融機構,將一如既往地落實反洗錢工作,建立健全反洗錢風險防控機製,提高反洗錢工作有效性。何如在總結時表示,委員會將持續關注行業合規管理工作的重點、難點問題,切實開展各項重點課題的研究和論證,確保委員會工作落到實處、見到實效。

  孟宥慈在講話中指出,合規管理專業委員會的工作一直卓有成效,在提升證券合規管理意識、有效推進證券行業的合規管理工作等方麵發揮了積極作用。在今後的工作中,希望委員會能持續順應監管需要,保持良好的工作麵貌,將證券合規管理工作有效、深入地推進下去,繼續為行業發展做出貢獻。委員會是行業“交流、議事、辦事”的平台,中證協將一如既往地為委員會工作提供有力的支持和保障。

 

 
   
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